Det är resurskrävande att hantera felaktiga träffar men inte minst att följa upp faktiska träffar på sanktionslistade personer eller verksamheter. Processerna kräver omfattande utredning och en hög intern kompetens.
”Det är avgörande för verksamheterna att ha tillförlitliga och kalibrerade sanktionssystem som uppdateras regelbundet med förändringar i sanktionslistor, samt att genomföra kontinuerlig screening av kunder och transaktioner. Samtidigt är precision i interna rutiner och arbetsflöden en kritisk faktor för att säkerställa utförliga utredningar och välgrundade beslut. Standardiserade processer där varningar inte fångas upp och således inte bedöms innebär en hög risk för överträdelser av sanktionsregler”, säger Ellen Marie Strømnes.
Ellen Marie har över 30 års erfarenhet från banksektorn och har arbetat djupgående med sanktionsregelverket. Hennes operativa kunskap och insikt i regelverket har bidragit till ökad effektivitet och precision hos flera verksamheter.
Kontakta oss för att diskutera hur ni kan stärka och effektivisera ert arbete med sanktioner och säkerställa regelefterlevnad.
